Informe
Estudio piloto de implementación de métodos de auditoría de limitación de riesgos en el estado de Rhode Island
Resumen ejecutivo
En octubre de 2017, la gobernadora de Rhode Island, Gina Raimondo, promulgó una ley revolucionaria de seguridad electoral. Ahora, la ley estatal exige que los funcionarios electorales de Rhode Island realicen auditorías de limitación de riesgos, el “estándar de oro” de las auditorías posteriores a las elecciones, comenzando con las primarias de 2020. Una auditoría de limitación de riesgos (“RLA”) es una herramienta innovadora y eficiente para probar la precisión de los resultados electorales. En lugar de auditar una cantidad predeterminada de papeletas, los funcionarios que realizan una RLA auditan suficientes papeletas para encontrar evidencia estadística sólida de que los resultados son correctos. La ley, promulgada a raíz de dos eventos críticos relacionados con las elecciones de 2016, surge de décadas de defensa destinada a aumentar la eficiencia, la transparencia y la verificabilidad de las contiendas políticas en el estado. Rhode Island es ahora el segundo estado, uniéndose al pionero Colorado, en exigir el uso de esta herramienta moderna en todo el estado.
Tras la promulgación de la ley, un grupo de profesionales con experiencia en seguridad y administración electoral formó el Grupo de Trabajo de Auditoría de Limitación de Riesgos de Rhode Island (“RIRLA”). Como sugiere su nombre, el Grupo de Trabajo de RIRLA se creó para evaluar las condiciones en Rhode Island y ayudar al estado en su preparación para implementar la ley. El Grupo de Trabajo de RIRLA recomendó (y los funcionarios de Rhode Island estuvieron de acuerdo) que el estado debería realizar pruebas piloto de auditoría de limitación de riesgos antes de la fecha límite de 2020. La Junta Electoral de Rhode Island eligió enero de 2019 como fecha para las pruebas piloto y, basándose en varios factores, seleccionó a Bristol, Cranston y Portsmouth, Rhode Island, como municipios participantes.
Antes de las pruebas piloto, el Grupo de Trabajo de RIRLA mantuvo conferencias telefónicas, reuniones y otro tipo de correspondencia periódicas para familiarizarse más con las leyes, prácticas y equipos de votación electorales de Rhode Island. En colaboración con el estado, el Grupo de Trabajo de RIRLA se fijó el objetivo de planificar y desarrollar un trío de auditorías piloto que satisficieran las necesidades del estado y se adhirieran a los Principios y Mejores Prácticas para las Auditorías de Tabulación Postelectoral. Finalmente, el Grupo de Trabajo de RIRLA redactó tres protocolos de auditoría separados, instrucciones paso a paso para guiar a quienes llevarían a cabo las auditorías piloto a lo largo de dos días.
El 16 y 17 de enero, la Junta Electoral de Rhode Island y los miembros del Grupo de Trabajo de RIRLA se reunieron en Providence, Rhode Island, para llevar a cabo las auditorías piloto de limitación de riesgos. Al llevar a cabo tres auditorías de limitación de riesgos únicas (una comparación a nivel de boleta, una encuesta de boleta y una auditoría de comparación por lotes), la asociación buscó:
- Familiarizar a los funcionarios electorales con las RLA y brindarles cierta comodidad para llevarlas a cabo a través de una experiencia de aprendizaje práctica;
- Evaluar las instalaciones electorales, el equipo y otros recursos de Rhode Island para determinar su idoneidad para administrar las RLA;
- Emular el entorno real y las circunstancias del mundo real en las que se llevarían a cabo las evaluaciones de riesgo, incluso haciendo que los funcionarios gestionen escenarios imprevistos que podrían surgir;
- Cronometrar los distintos pasos de la auditoría y recopilar los datos para comparar la eficiencia relativa de los distintos enfoques de auditoría;
- Determinar las posibles lagunas o deficiencias que puedan obstaculizar el lanzamiento inicial y la implementación de las RLA o la capacidad del estado para llevarlas a cabo más allá de 2020;
- Elaborar un conjunto de recomendaciones para ayudar a los funcionarios a realizar evaluaciones de riesgo de conformidad con la ley estatal y las mejores prácticas de auditoría.
Este informe cuenta esa historia. Detalla cómo, a través de un esfuerzo colaborativo, Rhode Island llevó a cabo con éxito tres RLA piloto. Proporciona una descripción general de las RLA, incluidas las ventajas y desventajas de cada método. El informe describe la historia de la administración electoral en Rhode Island, que ha dado lugar al entorno en el que se llevan a cabo las elecciones en el estado hoy en día. También establece los componentes esenciales de las auditorías (su diseño, herramientas de software y presentación) y proporciona los resultados de las auditorías. Por último, el informe describe algunas de las lecciones clave aprendidas a lo largo del proceso y hace recomendaciones, específicamente que Rhode Island realice auditorías de comparación a nivel de votación, para que los funcionarios estatales y el público avancen hacia las RLA sin problemas y para mejorar la experiencia del estado con las RLA en el futuro.
Este fue un esfuerzo verdaderamente colaborativo. No hubiera sido posible sin las incontables horas de trabajo de Miguel Núñez y Steve Taylor (Junta Electoral de Rhode Island); John Marion (Common Cause Rhode Island); Mark Lindeman y John McCarthy (Verified Voting); Wilfred Codrington III y Andrea Cordova (Brennan Center for Justice); Luther Weeks (Connecticut Voters Count); Ron Rivest, Mayuri Sridhar y Zara Perumal (Massachusetts Institute of Technology); Suzanne Mello-Stark (Rhode Island College), los voluntarios independientes Lynn Garland, Neal McBurnett, Tom Murphy y muchos otros que hicieron que las auditorías piloto y este informe fueran un éxito.
Una serie de acontecimientos recientes, entre ellos el mal funcionamiento de los equipos, las amenazas cibernéticas, la mala administración y los errores humanos, han socavado la confianza del público en las elecciones estadounidenses. Lamentablemente, es poco probable que este tipo de sucesos desaparezcan. Pero la buena noticia es que nuestros funcionarios pueden ayudar, incluso ante las limitaciones de su tiempo y de los recursos públicos. Pueden tomar medidas tanto para reducir el número de incidentes como para demostrar que están dispuestos y son capaces de abordar los problemas a medida que surjan. Pueden empezar por realizar auditorías de resultados para asegurar al público que los ganadores declarados de las elecciones son los verdaderos ganadores. Las auditorías de limitación de riesgos son una forma eficiente, eficaz y sencilla de mejorar la confianza del público en nuestras elecciones que tiene en cuenta las realidades de la administración electoral. El éxito de los proyectos piloto en Rhode Island puede y debe servir de modelo para lo que pueden lograr los funcionarios estatales y locales de todo el país y para demostrar cómo otras personas y organizaciones pueden proporcionar una valiosa asistencia. Esperamos dejarlo claro con este informe.
Las recomendaciones incluyen:
- Implementar una auditoría de limitación de riesgos de comparación a nivel de votación
- Establecer criterios objetivos sobre qué carreras serán auditadas
- Realizar una auditoría centralizada
- Consulte a los funcionarios electorales locales
- Realizar una auditoría de práctica
- Utilice el software de auditoría Arlo
- Designar un consejo asesor permanente de expertos
- Iniciar la elaboración de normas
- Desarrollar un cronograma con hitos
- Respaldar las recomendaciones de los proveedores
