Đọc toàn bộ báo cáo

Tóm tắt nội dung

Vào tháng 10 năm 2017, Thống đốc Rhode Island Gina Raimondo đã ký thành luật một biện pháp an ninh bầu cử mang tính đột phá. Hiện nay, luật của tiểu bang yêu cầu các viên chức bầu cử của Rhode Island phải tiến hành kiểm toán hạn chế rủi ro, "tiêu chuẩn vàng" của các cuộc kiểm toán sau bầu cử, bắt đầu từ cuộc bầu cử sơ bộ năm 2020. Kiểm toán hạn chế rủi ro ("RLA") là một công cụ sáng tạo, hiệu quả để kiểm tra độ chính xác của kết quả bầu cử. Thay vì kiểm toán một số lượng lá phiếu được xác định trước, các viên chức tiến hành kiểm toán RLA sẽ kiểm toán đủ số lá phiếu để tìm ra bằng chứng thống kê mạnh mẽ cho thấy kết quả là chính xác. Luật này, được ban hành sau hai sự kiện quan trọng liên quan đến cuộc bầu cử năm 2016, bắt nguồn từ nhiều thập kỷ vận động nhằm tăng hiệu quả, tính minh bạch và khả năng xác minh của các cuộc thi chính trị trong tiểu bang. Rhode Island hiện là tiểu bang thứ hai, cùng với Colorado tiên phong, bắt buộc sử dụng công cụ hiện đại này trên toàn tiểu bang.

Sau khi luật được ban hành, một nhóm các chuyên gia có chuyên môn về an ninh bầu cử và quản lý bầu cử đã thành lập Nhóm công tác Kiểm toán hạn chế rủi ro Rhode Island (“RIRLA”). Như tên gọi của nó, Nhóm công tác RIRLA được thành lập để đánh giá các điều kiện ở Rhode Island nhằm giúp tiểu bang chuẩn bị thực hiện luật. Nhóm công tác RIRLA đã khuyến nghị - và các quan chức Rhode Island đã đồng ý - rằng tiểu bang nên tiến hành các cuộc RLA thí điểm trước thời hạn năm 2020. Hội đồng bầu cử Rhode Island đã chọn tháng 1 năm 2019 làm ngày cho các cuộc thí điểm và dựa trên một số yếu tố, đã chọn Bristol, Cranston và Portsmouth, Rhode Island làm các thành phố tham gia.

Trước khi tiến hành các cuộc thử nghiệm, Nhóm công tác RIRLA đã có các cuộc gọi hội nghị, cuộc họp và các trao đổi thư từ thường xuyên khác để hiểu rõ hơn về luật bầu cử, thông lệ và thiết bị bỏ phiếu của Rhode Island. Hợp tác với tiểu bang, Nhóm công tác RIRLA đặt mục tiêu lập kế hoạch và phát triển ba cuộc kiểm toán thử nghiệm vừa đáp ứng nhu cầu của tiểu bang vừa tuân thủ các Nguyên tắc và Thực hành tốt nhất cho Kiểm toán bảng sau bầu cử. Cuối cùng, Nhóm công tác RIRLA đã soạn thảo ba giao thức kiểm toán riêng biệt, hướng dẫn từng bước để hướng dẫn những người sẽ tiến hành RLA trong hai ngày.

Vào ngày 16 và 17 tháng 1, Hội đồng Bầu cử Rhode Island và các thành viên của Nhóm công tác RIRLA đã họp tại Providence, RI để tiến hành các cuộc kiểm toán hạn chế rủi ro thí điểm. Khi tiến hành ba cuộc RLA độc đáo – so sánh cấp độ lá phiếu, thăm dò ý kiến lá phiếu và kiểm toán so sánh theo đợt – quan hệ đối tác này đã tìm cách:

• Giúp các viên chức bầu cử làm quen với RLA và tạo cho họ sự thoải mái khi thực hiện chúng thông qua trải nghiệm học tập thực tế;
• Đánh giá các cơ sở bầu cử, thiết bị và các nguồn lực khác của Rhode Island để xác định mức độ phù hợp của chúng cho việc quản lý RLA;
• Mô phỏng môi trường thực tế và các tình huống thực tế trong đó các RLA sẽ được tiến hành, bao gồm cả việc để các quan chức quản lý các tình huống không lường trước có thể phát sinh;
• Tính thời gian cho các bước kiểm toán khác nhau và biên soạn dữ liệu để so sánh hiệu quả tương đối của các phương pháp kiểm toán riêng biệt;
• Xác định bất kỳ khoảng cách hoặc thiếu sót nào có thể cản trở việc triển khai và thực hiện ban đầu các RLA hoặc khả năng thực hiện của tiểu bang sau năm 2020;
• Đưa ra một loạt khuyến nghị để giúp các viên chức tiến hành RLA theo luật tiểu bang và các thông lệ kiểm toán tốt nhất.

Báo cáo này kể câu chuyện đó. Báo cáo nêu chi tiết cách Rhode Island đã tiến hành thành công ba cuộc RLA thí điểm thông qua nỗ lực hợp tác. Báo cáo cung cấp tổng quan chung về RLA, bao gồm ưu điểm và nhược điểm của từng phương pháp. Báo cáo mô tả lịch sử quản lý bầu cử tại Rhode Island, điều đã dẫn đến môi trường tiến hành bầu cử tại tiểu bang ngày nay. Báo cáo cũng nêu ra các thành phần thiết yếu của các cuộc kiểm toán - thiết kế, công cụ phần mềm và cách trình bày - và cung cấp kết quả của các cuộc kiểm toán. Cuối cùng, báo cáo mô tả một số bài học chính đã rút ra trong suốt quá trình và đưa ra các khuyến nghị, cụ thể là Rhode Island tiến hành các cuộc kiểm toán so sánh ở cấp độ lá phiếu, để các quan chức tiểu bang và công chúng tiến tới RLA một cách liền mạch và cải thiện trải nghiệm của tiểu bang với RLA trong tương lai.

Đây thực sự là một nỗ lực hợp tác. Sẽ không thể thực hiện được nếu không có vô số giờ làm việc của Miguel Nunez và Steve Taylor (Hội đồng bầu cử Rhode Island); John Marion (Common Cause Rhode Island); Mark Lindeman và John McCarthy (Verified Voting); Wilfred Codrington III và Andrea Cordova (Brennan Center for Justice); Luther Weeks (Connecticut Voters Count); Ron Rivest, Mayuri Sridhar và Zara Perumal (Viện công nghệ Massachusetts); Suzanne Mello-Stark (Cao đẳng Rhode Island), các tình nguyện viên độc lập Lynn Garland, Neal McBurnett, Tom Murphy và nhiều người khác đã thực hiện các cuộc kiểm toán thí điểm và báo cáo này thành công.

Một loạt các sự kiện gần đây, bao gồm trục trặc thiết bị, đe dọa mạng, quản lý kém và lỗi của con người, đã làm suy yếu niềm tin của công chúng vào các cuộc bầu cử của Hoa Kỳ. Thật không may, những sự cố như thế này khó có thể biến mất. Nhưng tin tốt là các quan chức của chúng ta có thể giúp đỡ, ngay cả khi phải đối mặt với những hạn chế về thời gian và nguồn lực công. Họ có thể thực hiện các bước để giảm số lượng sự cố và chứng minh rằng họ sẵn sàng và có khả năng giải quyết các vấn đề khi chúng phát sinh. Họ có thể bắt đầu bằng cách tiến hành RLA, để đảm bảo với công chúng rằng những người chiến thắng được báo cáo trong các cuộc bầu cử là những người chiến thắng thực sự. Kiểm toán hạn chế rủi ro là một cách hiệu quả, hiệu quả và trực tiếp để nâng cao niềm tin của công chúng vào các cuộc bầu cử của chúng ta, có tính đến thực tế của việc quản lý bầu cử. Thành công của các chương trình thí điểm ở Rhode Island có thể và nên đóng vai trò là mô hình cho những gì các quan chức tiểu bang và địa phương trên khắp cả nước có thể thực hiện và cách các cá nhân và tổ chức khác có thể cung cấp hỗ trợ có giá trị. Chúng tôi hy vọng sẽ làm rõ điều đó bằng báo cáo này.

Các khuyến nghị bao gồm:

• Thực hiện kiểm toán hạn chế rủi ro so sánh ở cấp độ bỏ phiếu
• Thiết lập các tiêu chí khách quan cho các cuộc đua sẽ được kiểm toán
• Tiến hành kiểm toán tập trung
• Tham khảo ý kiến của các viên chức bầu cử địa phương
• Tiến hành kiểm toán thực hành

• Sử dụng phần mềm kiểm toán Arlo
• Chỉ định một hội đồng cố vấn chuyên gia đang hoạt động
• Khởi xướng việc lập quy định
• Phát triển lịch trình với các mốc quan trọng
• Xác nhận khuyến nghị của nhà cung cấp

Đọc toàn bộ báo cáo